一年多来，市场一直密切关注该名单的每一期，这改善了市场参与者的信用记录，并对“老赖”和其他严重不诚实的违规者采取了联合纪律处分。事实上，净化整体生态的约束机制已经在许多领域和行业间运行。
中国证券报记者日前在中国证监会召开的资本市场信用建设研讨会上了解到，围绕信用基础设施建设和服务“深度改革”等重点领域，中国证监会2019年的信用建设和信用监管将在增加违法成本、推进管理服务改革、推进分类监管、净化市场生态、引领行业信用文化等方面进一步优化供给。净化信用生态，夯实信用基础，促进资本市场规范运行。
会议认为，按照十九届四中全会关于完善诚信建设长效机制的要求，应从国家治理体制和能力现代化的战略高度，把诚信建设作为资本市场的一项基础工作。下一阶段应严格依法开展工作，信息的收集、披露、共享和应用应依法进行。完善激励约束守信的联动机制，疏通绿色守信“通道”；更好地发挥市场参与者的作用，鼓励和支持市场参与者查询和了解交易对手的信用风险和诚信；将信用建设嵌入监管业务和日常业务活动，将信用建设初期政府主导的外部激励和约束转化为制度和行业的内生机制；进一步完善信息共享和机制建设，加强信息技术支持。
跨领域联合惩戒 提高违法成本
部际联合纪律行动对廉政监督“咬牙切齿”。中国证监会会同社会信用体系部际联席会议相关成员单位，依法对违法失信的上市公司相关责任单位实施限制和约束，加强诚信约束和引导。
在信息共享和行政约束方面，2019年将有8770多条资本市场违规信息发送到全国信用信息共享平台，其中包括3300多条行政处罚、170条市场禁令和5300条纪律信息。公安部、食品药品监督管理局、交通部等相关单位将把上述信息纳入内部数据系统或信用信息服务平台。海关总署降低了许多非法企业的海关认证信用等级，提高了报关货物的抽样率，并将其列为高风险企业或重点检查对象。财政部已采取措施，如责令非法会计师事务所暂停从事新的证券业务，并限期整改。一些地方政府在政府采购、补贴资金支持和企业评估等领域依法对资本市场的主要违规者进行了限制或约束。地方工商联和直属商会加强了对被处罚企业的教育。
中国证监会运用市场导向的约束力，与NDRC、民航、国家铁路公司等单位保持密切联系。全年共公布了96个未履行上市公司公开承诺、未按时缴纳证券期货行政罚款的具体严重失信主体，并在一定时间内实施了“限量旅行、限量飞行”。自2018年6月推出以来，中国证监会已经公布了18批191名具有特定严重欺诈行为的人员。截至2019年12月中旬，已敦促缴纳1.5亿元罚款。
以前未能做到的上市公司十大相关责任主体
部际联合纪律行动对廉政监督“咬牙切齿”。中国证监会会同社会信用体系部际联席会议相关成员单位，依法对违法失信的上市公司相关责任单位实施限制和约束，加强诚信约束和引导。
引导证券基金管理机构营造“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。根据2018年《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》的相关要求，要求证券公司在开立证券账户、选择交易对手、聘请高管等环节查询诚信信息。据不完全统计，截至2019年11月，56家证券公司建立了诚信建设治理框架，46家证券公司发布了会展业或人事管理诚信管理标准，97家证券公司建立了员工信用档案，37家公司建立了客户信用档案。开户时，91家证券公司通过中央单位违规失信查询平台、交易所重点监控名单、股票质押回购业务黑名单等进行客户信用检查。49家证券公司在任命董事、监事、高级管理人员和员工时查询信用档案，84家公司开通了包括金融信用信息基础数据库在内的其他外部信用信息查询渠道。
服务资本市场“深改”
中央经济工作会议再次提出“牢牢把握系统性风险底线”，中国证监会应运用信用监管手段发挥风险预警和缓解功能。
定期在系统内公布列入市场监管总局法院失信被执行人和异常经营企业名单的资本市场活动主体，提示信用风险，加强重点监管。2019年，中国证监会系统各单位(部门)依法对上述风险失信主体采取了151项措施，并做出了发布监管注意函、提高检查频率、加强现场检查等处理决定。以便及时防范和化解相关风险。支持系统单位开展违法失信核查，在全国中小企业股份转让系统上市公司分级管理专项检查筛选中发现157个/人主体失信信息，供监管部门参考。在金融失信专项治理中，基金行业协会采取了失信公示、自律管理优先、暂停申请、私募股权机构上市等措施。通过集中处理解决一些风险点。
完善信贷记录和覆盖市场参与者的信贷基础设施网络是资本市场诚信建设的基本要求。中国证监会将进一步丰富资本市场诚信数据库和官方网站诚信信息查询的信息内容，加强监管执法和市场交易的配套应用。一方面，完整性数据库收集的信息量不断丰富。截至2019年11月底，已收集到100多万条主要信息，包括77，000多家市场机构和929，000名人员。各部委之间分享了2000多万条不诚实信息。以及行业行政许可信息和监管执法信息。截至2019年11月底，中国证监会系统各单位(部门)在行政许可审查、分类监管、检查执法和风险监控过程中，共查询诚信信息3.9万多批。另一方面，中国证监会官方网站诚信信息查询平台的应用范围不断扩大。2019年，查询平台将向公众提供4890多万次查询，平均每天15万次查询，比2018年增加10倍以上。
(责任编辑:魏京庭)
