本报记者侯宁杰报道:“信用建设和信用监管在增加违法成本、净化市场生态、推进管理服务改革、引领行业信用文化方面发挥了越来越突出的作用。”中国证监会法律部(诚信办公室)负责人近日在“2019资本市场诚信建设研讨会”上表示，资本市场诚信数据库收集的信息量不断增加。截至2019年11月底，诚信数据库包含超过106万条主题信息，包括超过77，000家市场机构和929，000名员工。31000条以上行政许可信息和31000条监督执法信息；各部委之间分享了2000多万条不诚实信息。
有关官员表示，2019年，中国证监会将按照“四诚一策”的监管理念，积极稳妥推进资本市场诚信监管建设。下一步，“按照十九届四中全会关于完善诚信建设长效机制的要求，站在国家治理体系和治理能力现代化的战略高度，诚信建设应坚定不移地作为资本市场的一项基础性工作来实施。”
2019年12月28日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称《新证券法》)。新证券法增加了关于诚信档案的规定，要求证券市场行为者遵守该法的情况纳入诚信档案。
相关负责人透露，下一阶段将从六个方面加强资本市场诚信建设，包括:严格依法办事，依法收集、开放、共享和应用信息；同步完善信用激励与信用约束的联动机制，疏通绿色信用“渠道”；更好地发挥市场参与者的作用，鼓励和支持市场参与者查询和了解交易对手的信用风险和诚信；将信用建设嵌入监管业务和日常业务活动，将信用建设初期政府主导的外部激励和约束转化为制度和行业的内生机制；进一步完善信息共享和机制建设；我们将进一步加强信息技术支持。
净化
注册制试点诚信生态
两类资本市场“老赖”
为此，中国证监会扎实实施《证券期货市场诚信监督管理办法》，并与7个中央单位联合发布专项科技创新板信息共享和失信约束文件，加强试点注册制度的信用信息服务保障，对违规上市公司相关责任单位进行约束。
2019年6月28日，中国证监会与国家发展改革委、中国人民银行、市场监督总局、国有资产监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、民航总局、国家铁路总公司联合发行《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》。协调国家发展改革委国家公共信用信息中心开放信息验证服务，专门支持部分地区上证所科技公司和信用报告平台加强数据共享。发行人欺诈发行、违反信托法律法规、中介机构不勤勉尽责等相关责任主体的信用记录将纳入国家统一信用信息平台，有针对性地加强对违法失信关键责任人员的部际监管和约束，为科学创新委员会注册制度试点改革提供更好的生态环境。
同时，在
被“限乘限飞”
运用信用监管手段
除专项公示外，中国证监会还依法对非法违反承诺的上市公司相关责任主体进行限制。根据《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的信息共享和监管互认机制，中国证监会共向全国信用信息共享平台上传8700多条违法违规信息，其中行政处罚3300多条、市场禁令170条、纪律处分信息5300条。
关于中国证监会、公安部、食品药品监督管理局、交通部等相关单位共享的信息。将上述信息纳入其内部数据系统或信用信息服务平台。海关总署降低了许多非法企业的海关认证信用等级，提高了报关货物的抽样率，并将其列为高风险企业或重点检查对象。财政部已采取措施，如责令非法会计师事务所暂停从事新的证券业务，并限期整改。一些地方政府在政府采购、补贴资金支持和企业评估等领域依法限制或约束资本市场的主要违规者。地方工商联和直属商会加强了对被处罚企业的教育。
此外，在国家发改委、民航总局、国家铁路总公司的大力支持下，组织民航、铁路运输企业在一定时期内拒绝为两类资本市场提供具体服务，即未能履行上市公司公开承诺、未能缴纳证券期货行政罚款的“老莱”。
数据显示，自2018年6月推出以来，中国证监会共发布了18批191名具体且严重的失信违规者，其中包括29家“未履行公开承诺的上市公司”和162家“未支付罚款的当事人”。截至2019年12月中旬，已自愿缴纳罚款1.5亿元。未履行公开承诺的上市公司的10个责任主体并未因信用约束而不敢履行承诺。一些公司履行了业绩补偿承诺，一些公司最终履行了长期推迟的减持或增持承诺，一些公司解决了同行业上市公司之间的竞争，一些公司履行了锁定上市公司股份的承诺。
发挥风险预警与化解功能
010-59000
据法务部(诚信办)负责人介绍，为了及时防范和化解风险，中国证监会定期公布市场监管总局监管的法院失信执法人员和异常企业名单中的资本市场活动主体，以警示信用风险。定期将两个具体的不诚实或异常清单与资本市场诚信数据库中的主题进行交叉比较，形成证券期货市场不诚实执行者清单和证券期货市场企业异常经营清单，并在诚信数据库内部网中公布。
据不完全统计，2019年中国证监会系统各单位(部门)将依法对上述高风险失信主体采取151项措施。
对于金融不诚信的特殊处理，中国证监会已协调基金行业协会依法开展不诚信私募基金的处理。545家不诚信私募机构采取了不诚信公示、自律管理优先、暂停申请、将私募机构列入异常经营名单等措施。通过集中处理解决一些风险点。
在加强专项治理的同时，中国证监会将进一步推进服务业诚信建设，并建议基金行业协会建立和完善私募机构信用报告制度。我们将会同证券业协会，推动落实《证券期货市场诚信监督管理办法》关于证券公司在开展相关信贷业务中查询和应用信贷信息的规定。
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上述负责人表示，从2020年起，按照十九届四中全会关于完善诚信建设长效机制的要求，我们要进一步站在国家治理体系和治理能力现代化的战略高度，把诚信建设作为资本市场的基础工作。一是要严格依法开展工作，信息的收集、披露、共享和应用要依法进行。第二，将信守承诺的激励与信守承诺的约束结合起来，共同发挥引导作用。三是更好地发挥市场主体的作用，支持市场主体查询交易对手的信用风险和信用状况，选择合作伙伴；四是将诚信建设嵌入监管业务和日常业务活动中，将初始政府领导下的外部激励和约束转化为市场活动的内生机制。五是进一步完善信息共享和机制建设，打破信息壁垒，促进全社会应用。六是进一步加强信息技术支持。
(责任编辑:魏京庭)
