1月3日，华林证券宣布最近收到中国证监会关于行政监管措施的决定，并在三个月内被限制新增业务。这意味着华林证券不能扩大自己的经纪、投资银行、资产管理和机构业务。
证监会列举华林证券七大违规行为
华林证券受到处罚的主要原因是内部控制制度不完善，子公司及相关董事监事人员合规控制不足。具体来说，《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》显示华林证券有七项违规行为:
第一，公司章程及各项制度没有规定各内控部门的职责分工。
第二，合规总监在审核高级管理人员和下属单位时，未出具书面合规专项评估意见。
第三，对子公司的合规控制不足。例如，从未检查过子公司的合规性。另一家子公司未任命合规官，私人股本子公司任命的合规官主要位于母公司。
第四，对投资银行和资产证券化业务中涉及重大风险或违规行为的责任部门不追究责任。
第五，公司董事会、监事会和经理层的许多职位由相关人员担任，甚至有些关键职位由一个人(代表他)兼任。很难在公司内部形成有效的监督和平衡。
第六，除在公司任职外，总经理李林还担任过深圳丽业集团有限公司等四家公司的董事
7。监事会主席的任命不符合《公司章程》第一百九十五条的规定，公司董事会的授权不明确。
李琳，一个真正的控制者，曾经是深圳最富有的人。
根据田燕调查数据，华林证券成立于1997年，总部位于深圳，前身为江门证券，于2019年1月17日在a股上市。华林证券的实际控制人很多。据报道，林琳1963年5月出生于广东省紫金县。2007年，他以140亿元的身价首次登上胡润富豪榜，成为深圳首富。
自公司成立以来，林琳主要聘请职业经理人管理公司团队。华林证券的职业经理人团队先后来自国泰君安证券、国鑫证券(002736，Guba)和平安证券。2016年3月，李琳亲自担任公司董事长兼总经理。
根据公司年报，2019年前三季度，华林证券实现营业收入6.74亿元，同比下降7.46%。净利润为3.06亿元，同比增长18.90%，在36家a股上市证券公司中排名第34位。
高管动荡巨量解禁来袭 投资者需谨慎
值得注意的是，2019年5月，华林证券因人事变动频繁受到深交所质疑。根据Choice的数据，2019年董高建共有23人辞职。
根据Choice数据，华林证券经纪公司的收入相对较高，占2019年前三季度总收入的39.87%。此外，直到2019年，投资银行收入一直是公司的主要收入来源之一，但投资银行收入在2019年开始下降。华林证券2019年第三季度披露，投资银行收入仅为5238万元，同比下降70.96%。
纵观经纪业的发展，头效应越来越明显。即使中小型证券公司相互赶超，它们也无法在竞争中获得优势。华林证券的规模较小，已被处以三个月的罚款，以限制其新业务的规模。因此，其性能将不可避免地受到严重影响。
截至1月3日，华林证券的市值接近400亿英镑，但目前的市值仅占十分之一。该公司的市盈率为101.54倍，远超行业平均水平29.76倍，市净率7.68倍，远超行业平均水平1.77倍。因此，华林证券的市值现在明显被高估了。
事实上，华林证券的价值是100倍。主要原因可以分为两个方面:一是二级新股的市场价值相对较高
