中国财经网1月6日电(记者季梁)近日，华安证券温州唐家桥路营业部前负责人郑郭准和员工林云贵均被浙江证监局发出警告信。2019年，华安证券三次接受行政监管。在关注内部控制风险的同时，华安证券也面临着市场波动影响业绩、频频打雷等风险。
频繁处罚或影响评级
Letter表明，浙江证监局决定向上述营业部员工林云贵发出警告信，并将其记录在证券期货市场诚信档案中，原因是其在任职期间为客户提供融资便利的违法行为。当时的营业部负责人郑郭贵也因营业部未能认真核对实际操作人员、实际受益人、账户资金归属等重要信息，以及异常账户交易、风险防范等问题，被发出警告函，并记录在证券期货市场诚信档案中。
值得注意的是，虽然上述两封警告信是发给个人的，但也反映了华安证券内部控制水平有待提高的问题。刚刚庆祝上市三周年的华安证券在2019年收到了三张门票。
2019年11月26日，华安证券控股公司子公司华安期货因期货经纪管理存在缺陷，被安徽省证监局发出警告函。8月23日，华安证券上海吴淞路营业部因合规经理兼任营业部负责人，导致合规经理兼任与合规管理职责相冲突的职务，被上海证监局出示警告函。
除上述两封警告信外，华安证券3月份还因报告过多、错报、漏报等问题受到安徽证监局的通报批评。华安证券表示，上述整改措施已经落实，暂时不会对公司业绩和未来业务发展产生重大不利影响。公司目前的运营状况正常。中国证监会公布的证券公司分类结果显示，华安证券自2014年以来连续6年被评为a股，但该公司今年经常被罚款或对2020年的分类评级产生负面影响。
除了上述提请外界注意华安证券内部控制的处罚外，华安证券销售部门经理周沄去年5月还因挪用资金罪被判处五年监禁。据中国司法文件网报道，周沄利用华安证券深圳彩田南路营业部总经理的职务，挪用个人资金6000万元，非法获利5294.12万元。另有900万元的单位资金被挪用和转借给他人进行营利活动，共计6900万元。周沄提出上诉，但二审维持原判。
投资银行业务疲软。去年上半年，超过1亿元人民币被收回。
与业绩稳定的分类结果相比，华安证券的业绩波动相当明显。年报显示，华安证券2016年至2018年分别实现收入17.33亿元、19.18亿元和17.61亿元，同比分别增长-54.55%、10.65%和-8.15%。净利润分别为6.02亿元、6.5亿元和5.54亿元，同比分别增长67.72%、7.91%和-14.77%。中国证券业协会的数据显示，2018年，华安证券的营业收入和净利润分别排名第42和31位，总资产、净资产和净资本分别排名第41、36和40位。尽管上述数据都在行业的中间，但与首席经纪人仍有相当大的差距。
2019年第三季度报告显示，报告期华安证券实现收入21.82亿元，净利润8.73亿元，同比分别增长78.99%和144.25%。
值得注意的是，华安证券在其第三季度报告中表示，中国证券公司目前的经营状况与证券市场的走势密切相关。公司的经营业绩有可能随着证券市场的变化而大幅波动。很难准确预测未来特定时期的运营绩效。为了避免误导投资者的风险，公司目前无法准确估计2019年1月至12月的经营业绩。
中国财经网记者注意到，华安证券去年上半年资产减值准备达到1.23亿元，超过其上一财年经审计净利润的10%。其中，3104.3万元来自到期未支付的债券，涉及广信集团、凯蒂能源、神武环保等“星光”。买卖金融资产计提8938.9万元，其中冈泰控股质押业务减值计提8819.3万元。公告显示，此次计提使2019年1月至6月的利润总额减少1.23亿元，净利润减少9246.05万元。
频繁融资资产负债率超过70%
2019年12月19日，华安证券发布公告称，该公司于当月4日至5日发行了2019年第二期短期融资券，规模10亿元，发行利率3.2%。然而，2019年第一期短期融资券已于上月完成，融资规模为10亿元。
同年3月，华安证券也宣布计划发行不超过28亿元人民币的6年期可转换债券。扣除发行成本后，可转换债券持有人转换股份后，所有债券将用于补充营运资本、发展主营业务和补充资本。其中，10亿元用于增加股权投资业务平台建设，10亿元用于加快跨市场、多品种、多战略自营业务体系建设，5亿元用于加快海外业务布局，3亿元用于加快传统经纪业务向财富管理转型，完善机构业务服务体系。
对于公司的频繁融资，华安证券表示，作为资本密集型行业，资本实力是决定证券公司未来发展潜力的重要因素。与同行业大中型证券公司相比，华安证券在资本实力和融资渠道方面仍有一定差距和改进空间。公司在合法合规的前提下通过各种融资渠道补充营运资金，也是公司发展的重要推动力。
王58悦，一位资深投资银行家，告诉China.com财经记者，今年许多证券公司发行了短期金融产品，主要是因为低利率。随着低利率融资和业务发展中的利差，在总杠杆率可控的前提下，证券公司利用权益资本杠杆化债务杠杆，实现总资产的快速增长和业务的快速增长。截至2019年9月底，华安证券总资产508.79亿元，总负债375.32亿元，资产负债率73.77%，同比增长2.66%。如果可转换债券计划获得通过，华安证券的负债率将进一步提高。
(编辑:韩一佳)
