原标题:东北证券:券商分类监管征求意见，顺风顺水控制强势券商
资料来源:东北证券
事件:4月初，各地证监局向辖区内证券公司发出关于就 《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》 征求意见的通知.证券交易商的年度分类评级是业界非常关注的焦点。获得更高的评级不仅关系到证券交易商的荣誉，更重要的是，关系到分类评级的结果将直接影响券商业务资质、监管检查频率、信用评级机构给出的评级以及投资者保护基金的缴费比例等关键要素。
主要修订项目分析:
1、评价期内发生重大事件，可下调分类级别.过去，调整是在点数每年增减后进行的。2.在加分排名时，原来只对前5、前10、前20名可以加分，分值分别为2、1、0.5分.征求意见稿提高了奖金点数高于中位数的设置要求。3.董监高及保代等业务人员违规扣分责任加重，扣分要求更严格.4.在资本充足率指标方面，已经提出了新的要求。5 .被其他监管部门或行政机构实施相应行政处罚的分。6.取消营业收入排名指标中的奖金项目，将资本净收益改为股权收益评价指标。7.突出风控、合规的重要性，加分项向风控合规能力强的券商倾斜.
综合分析:证券商分类监管征求意见、修改加减项目、压缩证券公司董事、监事、高级管理人员及相关业务人员的职责、鼓励新增风控合规人员、鼓励持续风控合规加分。加强证券公司做好资本充足率工作。如有违规，除扣分外，还可及时降低评级。修改后将利好风控人员达标，风控能力强的龙头券商.
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来源:金融网站
