中新网12月27日电-中国证券监督管理委员会网站([2019年第108号)近日发布的《江苏证监局关于行政监管办法的决定》显示，大连华讯投资有限公司(以下简称“华讯投资”和股票简称“圣华讯”和833924)南京分行在通过自身网站和APP推广证券投资咨询业务时，存在以下问题:2017年8月至2019年4月，华讯投资南京分行在业务推广过程中未能进行有效的标志管理，违反了
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，华讯在南京分行的投资现采取发出警示函的行政监管措施。华讯应高度重视对南京分行的投资，充分吸取经验教训，加强合规操作，加强标志管理，并在收到决定之日起30日内，向江苏证监局提交书面报告。
大连华讯投资有限公司于2000年11月16日在大连市工商行政管理局注册。曹琛，法定代表人，公司经营范围包括证券投资咨询业务；企业规划；工艺品销售等。
2019年1月15日，中国证券监督管理委员会大连证监局网站发布行政监督办法决定，称华讯投资内部控制制度实施不当，推广过程中存在误导信息。大连证监局向他发出了警告信。
5月5日，《中国证券监督管理委员会北京监管局行政监督办法决定》(2019年[第3号)显示，经调查和审理，发现华讯提交监管机构投资北京分行的文件和资料中存在虚假陈述。北京市监察局决定对大连华讯北京分局处以25万元罚款。
12月12日，中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于行政监督办法的决定》([发〔2019〕228号)。研究表明，在华讯投资深圳分公司证券投资咨询业务过程中，存在个人客户先付费后进行风险评估、个人未进行风险评估的小型互联网产品可以直接付费、个人微信公众号可以直接向好友推送个人股票代码和价格信息、个人宣传资料不准确、个人销售人员与客户沟通不当等问题。深圳证监局决定对华讯在深圳分行的投资采取整改监督管理措施。
12月13日，江苏证监局披露了对华讯投资南京分行采取纠正措施的决定。经调查，华讯投资南京分公司聘请了不合格人员开展证券投资咨询业务营销和客户服务。公司营业场所未披露公司联系方式、投诉电话等信息，公司网站未披露南京分公司地址、联系方式等信息等5项违规行为。江苏省证券监督管理局决定采取监督管理措施，责令其改正。
12月24日，中国证券监督管理委员会陕西监管局发布《行政监督办法决定》(陕简媜简媜字[〔2019〕40号)。表明Xi安科部分员工不具备为客户提供证券投资咨询服务的证券投资咨询从业资格。员工向客户进行虚假和不真实的营销宣传，宣传他们的服务能力和保证对客户的投资回报。与投资咨询有关的服务的推广和提供没有完全得到重视。陕西省监察局决定对华讯投资xi安科采取行政监督措施，自收到本决定之日起暂停新客户6个月。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:证券公司和证券投资咨询机构应当在证券投资咨询业务的推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等方面实施记账管理。在
经调查，贵分公司存在以下问题:
2017年8月至2019年4月，贵分公司通过自己的网站和APP推广证券投资咨询业务时，未能在业务推广过程中进行有效的标志管理，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第28条。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，现采取行政监督措施向贵行发出警告函。你行要高度重视，充分吸取教训，加强合规操作，加强标志管理，并在收到决定之日起30天内向我局提交书面报告。
对行政监督措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监督措施不得中止。
江苏证监局
2019年12月24日
