原标题:高频交易案例结束:上海证券监督管理委员会达成6.7亿元人民币
FX168财经新闻(香港)和解——据金融巨头周一(1月20日)报道，美国最大的股票和期权做市商之一Citadel Securities同意支付6.7亿元人民币(9700万美元)以解决中国监管机构对其涉嫌违反交易规则的调查。斯达(上海)贸易有限公司(以下简称斯达上海)是城堡证券在中国的全资子公司。
源于2015年股市异常波动的上海证券交易所高频交易案于1月20日以行政结算告终。1月20日，中国证监会发布2020年第1号公告。公告称，上海SIDU、喷泉基金、中信期货、时迁资本、国鑫期货及其相关人员涉嫌违反账户管理和资产管理业务相关规定，已向中国证监会申请行政结算。
最近，中国证监会与上述申请人达成了行政和解。五名申请人分别缴纳人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元和100万元，并根据协议要求采取必要措施加强公司内部控制管理。中国证监会按照规定终止了对申请人相关行为的调查和审判程序。
此前，中国证监会承诺严厉惩罚国内机构投资者。这些机构投资者被指控卖空、散布谣言和外国干预，导致股市下跌。监管机构表示，每笔罚款都“基于不同的情况，比如通过涉嫌违法行为赚取了多少钱。”
2015年，一家总部位于上海的期货交易公司在Citadel证券旗下管理的账户被证券监管机构禁止交易股票。在中国政府对中国大陆两大证券交易所其他24个账户的打击中，上海杜诗是第一家被抓获的外国证券公司。
卖空意味着当股价下跌时，股票投资者从经纪人那里借入股票并卖出。当股票价格在未来下跌时，他以较低的价格购买股票，并将其返还给经纪人，从而获得中间差价。
然而，中国监管机构并没有完全禁止这种做法，但经过审查，投资者不能在同一天卖出和回购股票。相反，投资者现在必须至少等到卖空交易完成后的第二天才能回购。
对所谓“恶意”卖空的攻击是对股票和期货自动交易更广泛打击的一部分。
Citadel Securities发言人齐亚·艾哈迈德(Zia Ahmed)表示:“Citadel Securite通过和解过程与中国证监会密切合作，达成了这项协议。随着中国继续扩大外国投资者参与中国金融市场的机会，这个问题的建设性解决方案对城堡证券非常重要。”
达成和解协议之际，中国的新法规已于2020年1月1日生效，取消了投资上限，允许外资银行获得对内地业务的大部分控制权。
中国承诺开放其40万亿美元的金融市场，包括允许外国公司持有其51%的证券公司，高于目前的49%的上限。
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