中新网12月26日电中国证监会网站近日发布的《中国证监会陕西监管局行政监管办法决定》(陕西监管办法[[2019]40号)显示，经调查，大连华讯投资有限公司(以下简称“华讯投资公司”、股份简称“圣华讯”和833924) Xi安科的部分员工不具备为客户提供证券投资咨询服务的资格。员工向客户进行虚假、不真实的服务能力营销宣传，保证客户的投资收益，在投资咨询相关服务的推广和提供上留下不完整的痕迹，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第7、24、28条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条，陕西省监察局决定自收到本决定之日起暂停对华讯在xi安科投资的行政监督6个月。华讯投资Xi安分行收到本决定后，应立即整改，进一步加强内部控制，有效提高合规管理水平。新客户暂停期满后，华讯投资Xi安科应及时书面向陕西监管局报告整改情况。陕西省监察局整改验收完毕后，华讯投资Xi安科方可新增客户。
大连华讯投资有限公司于2000年11月16日在大连市工商行政管理局注册。曹琛，法定代表人，公司经营范围包括证券投资咨询业务；企业规划；工艺品销售等。
2019年1月15日，中国证券监督管理委员会大连证监局网站发布行政监督办法决定，称华讯投资内部控制制度实施不当，推广过程中存在误导信息。大连证监局向他发出了警告信。
5月5日，《中国证券监督管理委员会北京监管局行政监督办法决定》([证监办〔2019〕3号)显示，经调查和审理，华讯提交监管机构投资北京分行的文件和资料中存在虚假陈述。北京市监察局决定对大连华讯北京分局处以25万元罚款。
12月12日，中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于行政监督办法的决定》([发〔2019〕228号)。研究表明，在华讯投资深圳分公司证券投资咨询业务过程中，存在个人客户先付费后进行风险评估、个人未进行风险评估的小型互联网产品可以直接付费、个人微信公众号可以直接向好友推送个人股票代码和价格信息、个人宣传资料不准确、个人销售人员与客户沟通不当等问题。深圳证监局决定对华讯在深圳分行的投资采取整改监督管理措施。
12月13日，江苏证监局披露了对华讯投资南京分行采取纠正措施的决定。经调查，华讯投资南京分公司聘请了不合格人员开展证券投资咨询业务营销和客户服务。公司营业场所未披露公司联系方式、投诉电话等信息，公司网站未披露南京分公司地址、联系方式等信息等5项违规行为。江苏省证券监督管理局决定采取监督管理措施，责令其改正。
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定:为客户提供证券投资咨询服务的人员应当具有证券投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户的招揽，禁止虚假、不真实和误导性的服务能力和过去的营销宣传
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务，违反法律、行政法规和本条例的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、责令增加内部合规检查次数、提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令处罚相关人员等监管措施。情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关。
以下为原文:
关于采取行政监督措施责令大连华讯投资有限公司Xi安科暂停新客户的决定。
大连华讯投资有限公司Xi安科:
据调查，贵科部分员工不具备为客户提供证券投资咨询服务的证券投资咨询从业资格。员工向客户进行虚假和不真实的营销宣传，宣传他们的服务能力，保证客户的投资回报。违反《证券投资顾问业务暂行规定》第7条、第24条和第28条的规定，投资咨询相关服务的推广和提供没有完全标明。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条，我局决定自收到本决定之日起暂停对贵行的行政监督6个月。
贵行收到本决定后应立即整改，进一步加强内部控制，有效提高合规管理水平。新客户暂停期满后，贵行应及时书面向我局报告整改情况。在我局整改验收完成之前，贵行不得新增客户。
对监督管理措施不服的，可以在收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止。
2019年12月24日
