每当1月2日何建玲编辑《陈晨》时，中国证监会都会对四名保荐代表人，即中国太平洋证券的周家山和马国庆、财通证券的周冯斌和刘建义，进行两次处罚。
中国证监会表示，周家山和马国庆在担任超大设备首次公开发行保荐代表人的过程中没有尽职尽责，也没有全面检查发行人的关联关系和同业竞争，因此采取了行政监督和警示函管理措施。周冯斌和刘建义在担任赛克斯液压技术公司首次公开募股保荐代表人的过程中没有尽职尽责。他们没有全面检查经销商的分销模式、银行贷款、客户等事项，决定在三个月内暂时拒绝接受与行政许可有关的文件。
值得一提的是，上述两家拟上市的公司，前者将被拒绝，后者将被终止。
4名保代受到监管处罚
1月2日，证券及期货事务监察委员会向四名保荐代表人，即周家山和马国庆、周冯斌和刘建义披露了两项处罚。
中国证监会表示，周家山和马国庆在担任南通超达设备有限公司首次公开发行上市保荐代表人的过程中没有尽职尽责，也没有全面检查发行人的隶属关系和同业竞争情况。因此，他们采取行政监督和管理措施发出警告信。
此外，周冯斌和刘建义在担任赛克斯液压科技有限公司首次公开发行和股票上市保荐代表人的过程中没有尽职尽责，也没有全面检查经销商的分销模式、银行贷款、客户等事项。因此，他们决定暂时不接受2019年11月1日至2020年1月31日期间签发的与行政许可有关的文件。在此期间，对两人签发并接受的行政许可申请的审查暂停。
《每日经济新闻》记者查询超大设备的招股说明书，注意到公司的首次公开募股发起人是中泰证券，发起人代表是周家山和马国庆。赛克斯液压科技的招股说明书显示，保荐人是财通证券，保荐代表人是周冯斌和刘建义。
根据中国证监会官方网站，超大设备申报草案最早提交时间为2017年11月30日，将于2018年10月31日再次提交。超大设备第一次会议将于2019年1月29日召开，但未获通过。赛克斯液压技术申请于2017年12月13日提交，公司于2018年8月22日终止审查。
中国证监会公布的审计结果显示，发展与审计委员会提出了关于超大设备的五大问题，其中两大问题是发行人之间的关系和同业竞争。
例如，“报告期内，由发行人实际控制人冯建军的近亲属冯建国和冯洪亮控制的苏州于洪洋模具和威震天机械的经营范围与发行人相同或相似，存在客户重叠。请发行人代表解释:(1)上述两家公司与发行人之间是否存在竞争或利润传递；(2)在冯建国、冯洪亮拒绝提供任何信息的情况下，关于“于洪洋模具、威震天机械人员、资产、产能、出口规模等”的结论。“比超大设备的小得多”是准确的，并基于充分的证据。请主办方代表解释验证的依据和过程，并给出明确的验证意见。
冯丽丽是实际控制人冯建军的妹妹，他直接并通过仲达投资公司持有发行人的股份。2016年12月，天津汽车模具有限公司在关于发行股票购买公司资产、筹集配套资金及关联交易的报告(草案)中宣布，冯丽丽被确定为冯建军和冯峰峰的一致行动者。请要求发行人代表解释冯丽丽和仲达投资是否应被视为实际控制人的一致行动，以及相关信息披露是否准确。请请主办方代表解释
1月2日，证券及期货事务监察委员会向四名保荐代表人，即周家山和马国庆、周冯斌和刘建义披露了两项处罚。
值得注意的是，冯建军整个家族中有许多人经营模具公司，与超大设备公司竞争。例如，冯建军的妹妹冯丽丽和妹夫孟卫青创办了南京超飞模具有限公司，冯建军的配偶王爱平的弟弟王国军创办了如皋新达模具厂。然而，超大设备的招股说明书显示，上述公司均已完成注销或停止运营。
但是，冯建军的兄弟冯建国和侄子冯洪亮也成立了苏州于洪洋模具有限公司和昆山威震天机械技术有限公司，两家公司仍然正常运营。
为了消除独立选举委员会对近期同业竞争的疑虑，超大设备的招股说明书明确指出，虽然冯建军和冯建国是亲密的兄弟，但多年来兄弟之间在经营理念上存在严重分歧，兄弟关系恶化。2011年初，冯建国父子离开超大机械后，双方及其投资的企业在运营上没有任何合作。此外，在准备超达设备发行上市的过程中，冯建国和冯洪亮拒绝配合本次发行上市中介机构对其进行尽职调查。因此，不能直接获得冯建国父子控股企业的实际情况和财务数据。
业内人士表示，一般来说，如果上市实体的实际控制人与其配偶的直系亲属有竞争业务，原则上应将该业务纳入上市实体。
"如果实际控制人和配偶双方的其他亲属有竞争业务，而且资产很大，盈利能力很好，没有所有权缺陷，但其他亲属不想被包括在内。保荐人经审核认为相关企业在历史、资产、人员、业务技术、客户和供应商、采购和销售渠道等方面的关系独立于发行人的，可以按照同业间不竞争的原则处理。”上述人士说。
(责任编辑:魏京庭)
