在新年的第二个交易日，华林证券(002945。上市不到一年的深交所，在2020年收到了第一张经纪行业的“门票”。
1月3日晚，华林证券宣布，由于7起违规行为，中国证监会已采取行政监管措施，限制新业务规模3个月。涉及内部控制、合规和公司治理的七种违规行为。这是中国证监会2020年因证券交易商合规问题发行的第一张罚单，也是自上个月以来发行的第七张罚单。
在过去的两个月里，中国证监会已经发出了六次违规罚款。被处罚的证券公司是国源证券(000728)。浙江证券(601878)。招商证券(600999)。西南证券(600369)。东方证券(600958)。上海)和广发证券(000776)。深圳)。这是自《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《管理办法》)和《证券公司合规管理实施指引》(以下简称《合规指引》)发布以来，首次对证券交易商合规问题采取严厉处罚措施。
1月6日，华林证券宣布监管措施涉及的事项已经整改。
同一天，北京一家中型证券公司的内部控制负责人告诉时代周刊:“最近，一系列证券公司因合规和内部控制被罚款，其中华林证券被罚款最多。这应该是监管机构新一轮的集中检查。对合规和内部控制的高要求将在今年继续，未来可能会有更多的证券交易商收到合规罚款。”
证券业积极推进行业文化建设，其中之一就是“合规文化”建设。
2019年11月，证监会主席易惠曼在出席证券基金行业文化建设动员大会时，要求全行业加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。其中，合规是重中之重。
内部控制与合规“7大罪行”
公告显示，华林证券有7起违规行为，其中4起涉及内部控制与合规问题，即:《华林证券公司章程》及各项制度没有规定各内部控制部门的职责分工；评估高级管理人员和下属单位时，合规总监未出具书面合规专项评估意见；子公司的合规控制不足。例如，从未对子公司的合规性进行检查，合规总监未被任命到另一家子公司，而被任命到私募子公司的合规总监主要位于母公司。投资银行和资产证券化业务中涉及重大风险或违规行为的责任部门不承担责任。
其他三项涉及高级董事和监事的任命。它们是:华林证券的董事会、监事会和经理中有大量职位由相关人员担任，甚至有些关键职位由一个人(代表他)兼任。难以形成有效的内部监督和平衡。华林证券总经理李琳除在公司任职外，还担任深圳叶莉集团有限公司等四家公司的董事，华林证券监事会主席的任命不符合《公司章程》第195条的规定，公司董事会的授权不明。
证券及期货事务监察委员会指出，上述7宗违规事件反映出华林证券内部控制及管治架构不完善。中国证监会决定对华林证券采取行政监管措施，限制新业务规模三个月。
1月6日，华林证券发布通知，称公司已完成监管措施所涉及事项的整改。“限制新业务规模所涉及的监管措施不是完全阻止新业务，而是限制新业务的规模。公司仍可在限制新业务范围内拓展新业务，原有业务仍可正常开展，不影响投资银行等部门已开展业务的正常进展。目前，所有业务
华林证券表示，公司将继续实践“坚持自身优势业务，积极探索创新”的特色经营模式，坚持稳定经营理念，塑造优势业务，提高服务质量，不断增强稳定经营能力，始终把回报社会放在首位，回报广大客户和投资者。
华林证券表示，未来公司将继续实施《监管措施》相关要求，提高合规运营水平。公司将继续稳健经营，发展特色业务，完善公司治理体系，推进现代团队建设和高效专业化管理，回报投资者。
7证券交易商获得合规罚单
事实上，除了华林证券，最近还有6家证券交易商因合规问题被罚款。2019年12月20日，该网站披露了浙江证券和国源证券的处罚决定。
2019年12月27日，中国证监会官方网站披露了对西南证券和招商证券的处罚决定。
2020年1月3日，中国证监会官方网站披露了广发证券和东方证券的行政处罚办法。
虽然上述六家券商的处罚决定分三批在官方网站上公布，但实际上是在2019年12月12日发布的。根据中国证监会的公告，上述证券公司存在合规人员不足、合规考核违规、合规人员工资低于公司同级平均水平、一些重大决策未经合规人员审核等问题。
处罚决定中，东方证券、国源证券、西南证券被中国证监会责令改正，并要求其在3个月内分别向上海证监局、安徽证监局、重庆证监局提交整改结果。广发证券、招商证券、浙江证券实行“发布警示函”的行政监管措施。
1月6日，接受采访的许多业内人士告诉《时代周刊》记者，密集的合规罚款是监管机构新一轮的合规检查。
上述北京证券公司内部控制负责人告诉时代周刊:“这应该是监管部门新一轮的集中核查。对合规和内部控制的高要求今年还将继续，将来可能会有更多的证券公司收到合规罚款。”
与上述六家证券公司相比，华林证券“三个月内限制新业务规模”的行政处罚最重。
1月6日，上海一家大型证券公司的合规官员告诉《时代周刊》:“在新的一年里，合规要求将变得更加严格。监管从未放松对合规风控制的要求，但许多证券公司确实需要加强合规管理组织体系和保护。
合规与内部控制作为风险管理部门，是证券公司风险控制的把关者。然而，由于没有直接收入，它们已经成为许多证券公司不重视的边缘部门。因此，一些证券公司长期存在合规管理制度不完善、机制不完善、合规管理意识薄弱、合规人员配置不足等问题。
目前，各证券公司也在招聘合规人员。仅在北京，就有10多家证券公司在第三方招聘网站上发布合规职位的招聘信息，包括证券公司总部及其分支机构，涉及投资银行、法律部门、研究机构等部门。
然而，人才差距仍然很大。上述北京证券公司的合规人员告诉《时代周刊》:“成本高，但许多人员不够专业，这就是为什么许多证券公司没有专职合规人员。”
事实上，早在2017年10月，《合规指引》就已经颁布了。《合规指引》是中国证监会于同年6月9日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以来的又一进步。要求证券公司从“合规管理职责、合规管理保障机制和自身”三个方面加强全面合规，优化合规管理组织体系
