新年第一周1月3日，本报见习记者吴卢晓
因合规问题，广发证券和东方证券分别受到中国证监会派出机构发出警告函和责令改正的行政监管措施。
据《证券日报》记者不完全统计，2019年中国证监会共发出248笔罚款，其中14家中介机构被罚款，包括5家会计师事务所、4家证券公司、3家资产评估机构、1家律师事务所和1家期货公司。中华注册会计师在一年内受到中国证监会的两次行政处罚，并被中国证监会和财政部暂停从事新的证券业务。2018年，中国证监会行政处罚决定对中介机构违法案件的处罚为13起。
中国人民大学法学院教授刘俊海告诉记者《证券日报》，中介组织在资本市场中发挥着重要作用，必须诚实、可信、勤勉。新《证券法》从行政处罚、民事责任和诚信记录三个方面强化了中介机构的责任。监管层面今后还将加强对中介机构的监管。中介机构的业务与合规需要齐头并进，才能发挥“看门人”的作用。
证监会主席易惠曼在证券基金行业文化建设动员大会上表示，没有高质量的中介服务，就没有高质量的资本市场。关注中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项关键改革措施之一，其他改革措施的顺利推进离不开中介机构能力的提高。
北京证券信托律师事务所合伙人律师温志军告诉记者《证券日报》，新的《证券法》明确增加了中介机构，尤其是证券公司的责任。首先，明确证券服务机构的基本义务，应当勤勉尽责。同时，律师事务所将被纳入证券服务范围。其次，明确证券公司的责任和义务，加强对证券公司业务活动的限制。第三，很明显，审计师和律师在敏感时期不允许买卖股票。
在处罚方面，温志军表示，新的《证券法》增加了中介机构罚款的金额和比例。
"新《证券法》除了增加定额罚款和比例罚款外，还增加了中介机构的民事责任，今后中介机构面临的公众投资者的民事诉讼可能会大大增加。"刘俊海表示，中介机构面临的风险和挑战将更大，特别是在保险机构保护投资者的代表诉讼机制启动后。
新《证券法》规定，证券公司承销行为不当，会给其他证券承销机构或投资者造成损失；中介机构利用未公开的信息进行交易，给投资者造成损失的；证券公司在确定投资者的适宜性时，如果普通投资者与证券公司发生争议，不能证明不存在误导或者欺诈情形，应当依法承担赔偿责任。
新的《证券法》还增加了完整性文件的规定。刘俊海表示，如果中介机构违背承诺，可能会被列入黑名单，这将影响公司的业务发展和声誉，以及员工的职业前景。
此外，《全国法院民商事审判工作会议纪要》还规定中介机构需要履行诚实、守信、勤勉的职责。如果不履行相应的责任，还需要承担民事赔偿责任。
(责任编辑:蔡青)
