近日，中国证监会发布了《行政监管办法》决定，结束了2019年招商证券处罚清单(600999，股票栏)。
调查结果显示，招商证券合规存在以下四个问题:一是投资银行部没有配备专职合规人员；一些投资银行的远程团队没有配备专职合规人员；有些分行没有配备合规人员；一些分行合规人员没有至少3年的相关工作经验。第二，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。第三，没有规定合规总监有权参加监事会。第四，一些重大决策、新产品和新业务未经合规总监审查。
上述情况违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第13、23、25、28、28和31条。根据《证券公司合规管理实施指引》第32条，中国证监会决定向招商证券发出警告函。
资本雄厚 排名行业前列
招商证券根据《天眼》的数据，前身是招商银行证券营业部，成立于1991年7月。注册资本32.27亿元，分支机构248家，其中一级全资子公司5家，证券营业部243家。该公司于2009年11月在a股上市，并于2016年10月在香港上市。公司前三名股东为深圳赵蓉投资控股有限公司，持股比例为23.51%。深圳市吉盛投资发展有限公司持有19.56%的股份。香港中央结算(代理)有限公司持有14.63%的股份。
现任董事长为霍达，自2017年5月起担任招商证券董事长。霍达生于1968年，拥有经济学博士学位。他于1997年4月加入中国证券监督管理委员会。他先后担任深圳证券监督管理委员会主任科员、副主任、主任、党委委员、债券管理部主任、市场监管部主任。
现任校长是熊陶建，毕业于华中科技大学，获得工程硕士学位。获得复旦大学工商管理硕士学位。他自2017年5月起担任招商证券执行董事，自2018年12月起担任招商证券总裁，自2019年7月起担任首席信息官。
根据中国证券业协会公布的数据，招商证券长期处于排行榜前列，资本雄厚，2018年取得辉煌业绩。根据2018年证券公司经营业绩指标最新排名，招商证券在2018年的98家证券公司中，总资产为2.800819亿元，位列第七。净资产7797.4万元，排名第六。营业收入1132万元，排名第八。净利润为42.2776亿元，排名第六。
2019年遭三大金融监管机构共计处罚5次 其中港监会罚金达3200万港元
然而，在雄厚的资本和令人眼花缭乱的成就下，招商证券在2019年受到了重罚。据公开统计，2019年，招商证券因多项违规行为被中国证监会、中国银行业监督管理委员会和香港证监会三大系统处罚五次。
2019年11月13日，中国人民银行兰州市中心支行兰银处罚字[2019年第1号《处罚信息表》显示，招商证券兰州青羊路营业部在2018年1月1日至2019年6月30日期间未按要求履行反洗钱客户身份识别义务。因此，央行兰州中心支行决定对招商证券兰州青羊路证券营业部处以20万元罚款，对单位高级管理人员和其他直接责任人员处以2万元罚款。
2019年9月11日，中国证券监督管理委员会北京监管局[2019]96号处罚通知显示，招商证券北京朝外大街证券营业部在为一名客户开立保证金账户时，误将保证金账户与另一名客户的股东账户关联。在代销过程中，销售部就北京订单的监督管理措施作出了两项决定
此前两年遭罚5次 罚金近65万元
值得注意的是，在此前的2018年和2017年，招商证券在处罚方面也取得了丰硕的成果。2018年，招商证券因未进行客户身份识别和违反反洗钱法律两次被罚款，罚款约55万元。
2017年，招商证券因内部控制不全、非法经营、反洗钱共被罚款3次，罚款约10万元。
(责任编辑:田芸·费)
