原标题:51“票”发行的证券监管系统在一年内打击金融欺诈和其他行为
本报记者蒙克
最近,监管层不断发出反对金融欺诈等非法行为的声音。据中国证监会网站报道,截至今年5月14日,中国证监会和地方证监局共发布了51项行政处罚决定,其中13项涉及内幕交易,18项涉及转贷违规,3项涉及金融欺诈。
川财证券研究所所长陈力对记者《证券日报》表示,当前对违法行为的监管表明,中国正越来越重视资本市场。从最近两个月的国务院金融稳定和发展委员会(以下简称“财务委员会”)会议来看,4月7日的财务委员会会议提出“发挥资本市场的枢纽作用,不断加强基础制度建设”,并首次提出“放宽和取消不适应发展需要的法规”。在随后的财务委员会第二十六次和第二十八次会议上,对投资者在资本市场和市场纪律方面的利益给予了关注。这将有助于促进中长期资本市场的稳定发展,增强投资者信心。
中国人民大学重阳金融学院工业部副部长卞告诉记者,打击金融欺诈等违法行为有利于资本市场健康稳定发展。首先,它有利于资本市场的优胜劣汰。加大对欺诈性上市公司的处罚力度,可以让更多资源流向优秀公司,并提高资本使用效率。其次,它有利于提高投资者的回报。上市公司粉饰财务报告,以欺骗投资者,推高股价。通过加大打击此类公司的力度,可以及时促使投资者将资金投向业绩良好的企业,从而达到提高资产回报的目的。此外,打击欺诈、提高上市公司信息透明度,将增强投资者信心,在吸引长期投资者和海外投资者、改善投资者结构方面发挥重要作用。
近年来,监管机构集中力量查处了康德新、康美医药等一批严重的金融欺诈案件,对净化市场环境、保护投资者权益产生了不良影响。具体来说,在康德新金融诈骗案中,中国证监会表示康德新涉案金额巨大,方法极其恶劣,违法行为特别严重。行政处罚已经送达当事人。拟对康德信及其相关责任人员实施最严厉的处罚,并采取措施禁止终身进入市场。同时,确定公司2015年至2018年连续四年净利润实际为负数,涉及重大非法强制退市情况,公司股票可能存在重大非法强制退市情况。
中国邮政证券(China Post Securities)首席研究员兼董事总经理尚振宇对记者《证券日报》表示,上市公司财务欺诈直接破坏了资本市场的运行秩序,导致市场无法在资源配置中发挥决定性作用,导致资产价格扭曲和资源错配,无法有效支撑实体经济,属于严厉监管打击领域。对违法行为“零容忍”、净化资本市场环境、维护资本市场秩序是新时期深化资本市场体系改革的底线,体现了监管当局的历史使命。
监管机构今年还能做些什么来监管违法行为?卞表示,要加快研究新形势下资本市场发展战略,完善监管程序,利用科技监管。此外,促进中介机构的发展
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