SciDevNet监管部门将发行更多门票

2020-04-14 09:17 来源:财经网

原标题:科学委员会监督发布另一项处罚

4月12日晚,杭州科吉(688006。上海)和白蓉科技(688005。科技板块第一批上市公司上证综指(SH)连续发布公告,称已于4月10日收到中国证监会的监管措施决定,并被处以一年不公开发行证券的罚款。

罚款的原因是在首次公开募股申请过程中,公司招股说明书中有关比克电力的信息披露存在问题。

由于这种负面影响,4月13日,上述两家公司的股价双双暴跌,杭州理工大学下跌13.78%,白蓉理工大学下跌10.27%。同日,上海证券交易所召开了2020年全面严格党的管理和纪律检查会议。会议提出以科技创新板块建设为龙头,推动资本市场全面深化改革措施在上海证券交易所的落实和落地。

这是监管措施的一把集中的“亮剑”。据《时代周刊》记者报道,4月10日,中国证监会和上海证券交易所发布了一批行政监管措施。除了两家科学和技术委员会公司,12名发起人代表、6名注册会计师和3名律师也在处罚名单上。

连环雷炸出“信披锅”

汉科科技和白蓉科技这次都因为比克电力受到了惩罚。

根据杭州科技招股说明书,2018年比克电力将以24.47%的装机容量成为圆柱形锂电池的最大供应商。高科技锂电池的统计数据显示,比克电力的装机容量一直位居国内十大动力锂电池制造商之列。

但出人意料的是,由于中泰汽车欠下的6.21亿元,这样一个“高质量”的锂电池公司陷入了泥潭,这也引发了新能源汽车产业链的一系列讨债。除了白蓉科技和杭科科技,上市公司还包括党生科技(300073)、新神盾科技(300037)和长新科技(300088)。

“雷”是别人的,但违反规定是他的事。

根据公告,白蓉科技自2019年7月1日起将比克电力的信用额度调整至零,但其去年7月16日签署的招股说明书并未完全披露此事,也未指明风险。

此外,白蓉科技在招股说明书中没有明确表示,自行车动力的“收款”本质上是通过发行自己的商业承兑汇票来偿还逾期应收账款。相反,它通常归结为“截至2019年6月25日,自行车动力通过银行承兑汇票、商业承兑汇票和电汇的总收款额为1.056162亿元,收款率约为49%。”。

杭科科技也未能及时在招股说明书中披露风险。根据中国证监会的监管决定,比克电力在2018年12月暂停了四阶段项目合同,但杭州科技的招股说明书没有披露。自行车动力四期合同预付款总额为1600万元,占合同金额的15%,与公司招股说明书中披露的30%的数据不符。

杭州科技仍有比克电力未披露的到期不能接受的应收票据。据了解,2018年10月至2019年6月,比克电力有12张商业承兑汇票,共计11692.7万元未承兑到期,其中4460万元已电汇支付,其余7232.7万元未支付。上述情况也与招股说明书中的披露不一致。

作为首批上市的科技公司之一,股票代码是关联的。白蓉科技和航科科技都是新一代信息技术领域的电子核心产业。他们都被同一个客户拖累,甚至在上市时选择了同一个会计师事务所。这一次,监管机构在同一天还对他们处以“一年内不得公开发行证券”的行政处罚。

然而,许多接受采访的业内人士也认为,处罚低于市场预期。资深投资银行家王对《时代》表示:“这种监管将成为常态,但这一次的处罚并不痛苦,也不符合注册制度的精神。至少应该处以罚款

值得一提的是,该公司是否可以对违反信用证的行为进行索赔,也引起了很多关注。到目前为止,还没有针对该公司上市公司的任何索赔案件。对此,上海创源律师事务所合伙人徐峰律师向《时代周刊》记者表示,索赔在理论上是可以进行的,但是否需要此前的行政处罚前置程序仍有争议。他认为取消预先计划的可能性很高,在登记制度下不应该有预先计划。

头部券商也“中招”

事实上,市场原本预计杭科科技和白蓉科技会受到惩罚。令市场惊讶的是,这一次,相关机构人员也出现在监管措施决定中。监管机构约谈了四名推荐代表,并向四名注册会计师发出了警告信。

不难发现,这8个机构的人员都来自行业的主管机构。该决定指出,中信证券高若阳、徐昕作为白蓉科技首次公开发行的保荐人,在工作中没有尽职尽责,没有全面检查发行人客户的信用风险和应收账款回收情况。国鑫证券傅一清、王东辉在担任杭州科技首次公开募股保荐代表人的过程中没有尽职尽责。他们没有全面检查发行人的合同执行和应收票据的支付。

这不是第一次一家经纪公司在科学板块市场“断链”。此前,中信、CICC和中信建投“第三中学”均因科学创造被罚款。科学创新局成立以来,证券公司发行的第一张票发行给了CICC,第二张票发行给了中信证券。

此外,上述两家公司上市的会计师事务所都是田健会计师事务所,也是大型事务所。4月10日,中国证监会向该所及其注册会计师、金东伟、倪、何发出警示函,并记录在证券期货市场诚信档案中。

值得一提的是,4月10日,监管层先后发布了6项行政监管措施决定,其中包括上述4名保险代理人和4名注册会计师,被采取监管警示措施的保荐代表人包括12名、6名注册会计师和3名律师。这是自科学创新委员会成立以来最广泛的监管措施集中披露。

科学委员会监督的升级?对此,王表示:“这应该只是时间上的巧合。然而,尚未在董事会上市的公司也会受到处罚,这反映了董事会必须负责报告的原则。当然,其他部门也在名义上表示,申报是有责任的,但除非有特别恶劣的欺诈行为,一般不会有处罚。”

强化科创板质量

在注册制度下,保荐机构是申请上市企业质量的重要“把关人”和“把关人”。上海证券交易所和其他监管机构也多次提到,应该加强中介机构的责任。

据悉,近日,上海证券交易所在加强上市企业信用证要求的同时,还对申请科学创新板项目的发行人和发起人进行了现场监管。目前,已有10多个申请项目的项目发起人接受了现场监督。日前,上海证券交易所对诺康达、金达来、广通天下、连山科技等四个现场监管项目中发现的保荐代表人、签约会计师、签约律师验证工作不到位等问题进行了梳理和处理。

王在4月13日接受《时代周刊》采访时表示,该机构存在缺陷的原因是多方面的。首先,项目很多,质量控制力量跟不上。一些证券公司将质量控制核心视为一个成本部门,人员配备不足。第二,同一家投资银行的不同团队有不同的实践水平。第三,科创办上市速度之快也是质量下降的原因之一。

据上海证券交易所统计,截至4月12日,已有26家科技板块公司今年完成上市,融资309.07亿元

然而,严格的监督和质量改进是大势所趋。新时代证券首席经济学家潘向东4月11日表示,新证券法主要是通过加大对违法违规行为的处罚力度,迫使中介机构加强自律。中介机构应建立自律机制。

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