新证券法为证券业的高质量发展奠定了坚实的基础。新证券法在证券业务监管、风险防范、注册制度实施、投资者保护、诚信建设等方面进行了调整、优化和完善。作为证券市场的基石之一，证券公司也应遵循这一法治轨道，努力倡导职业化，搞好主业，回归源头，做好新证券法实施后的制度适应和监管适应。
“以良法促发展，确保善治”，作为中国资本市场发展进入新的历史阶段的重要标志和法治保障，即将实施的新证券法为证券业的高质量发展奠定了坚实的基础。
明确界限，压缩责任，发挥功能，改善生态，建设文化。新证券法在证券业务监管、风险防范、注册制度实施、投资者保护和诚信建设等方面进行了调整、优化和完善。作为证券市场的基石之一，证券公司也应遵循这一法治轨道，努力倡导职业化，搞好主业，回归源头，做好新证券法实施后的制度适应和监管适应。
加大监管力度，明确证券公司资产管理业务相关法律的适用范围
新证券法加大了对证券业务活动的监管力度。一方面，明确要求证券公司不允许他人以证券公司的名义直接参与证券集中交易；另一方面，它强化了承销商的检查责任。同时，进一步明确了证券公司资产管理业务的法律性质和适用范围。”证券及期货事务监察委员会主席易惠曼(Yi Huiman)在最近接受新华社采访时，就新证券法如何加强对证券业务活动的监管做出了上述解释。
在2005年完成的上一次证券法改革中，“业务管理模式”取代了原来的“类别管理模式”，细化和拓展了证券公司的业务，从而开始了细化的“牌照”管理。随着资本市场的发展，证券公司的业务发生了新的变化。因此，监管也在进行调整和优化。
例如，根据新证券法，证券公司的资产管理业务不再被列为证券公司的“业务类别”之一。同时，新证券法明确规定，从事证券资产管理业务的证券公司应当遵守《基金法》等法律、行政法规的规定。
以前，《资产管理新条例》基本统一了不同机构类似(资产管理)产品的监管标准。证券公司的资产管理机构已经按照规定“分流”，进行公开招聘改革。新证券法进一步明确了证券公司资产管理业务的法律性质和适用范围，体现了行业改革和监管的统一，是法律的修订和明晰。
同时，新证券法将“证券保证金交易”和“证券市场交易”纳入证券公司的业务分类，将原来的“七种业务”改为“八种业务”。新证券法还规定，从事证券保证金交易的证券公司应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违规向客户出借资金或证券。
对此，中国人民大学法学院教授刘俊海表示，金融营销业务是证券公司根据行政许可，按照法律规定的条件和程序取得的许可业务，需要在立法中做出相关规定。此外，这两类业务对风的控制要求相对较高，因此应特别加强风的控制，以避免风险溢出。
全面改善治理、内部控制和合规要求的风险防范
公司治理制度、合规制度和控风制度是证券公司可持续发展的重要内容刘俊海认为，证券法的修订一方面意味着证券公司应更加重视股东大会、董事会、监事会和内部控制审计的重要性。另一方面，证券公司应关注风险管理暴露的地方，加强细节管理，加强合规体系建设。
上海证券交易所注意到，由于合规问题，许多大中型证券公司最近受到中国证监会的监管。刘俊海认为，证券法的修订和监管力度的加强将使合规不再仅仅是一项“纸面规则”，还将确保合规在实际业务中扎根。其中，一个直观的变化将是证券公司风控合规人员的“话语权”和薪酬将进一步提高。
加强保险需要建立客户信息查询系统。
为投资者保护设立一个专门的章节是此次证券法修订的亮点之一。为投资者提供服务是证券公司许多业务的核心。因此，为了加强对投资者的保护，有必要对证券公司提出新的要求。
新《证券法》在“证券公司章”中新增一条:证券公司应建立客户信息查询系统，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录及其他与接受服务或购买产品相关的重要信息.上述信息应保存不少于20年。
"这是保护投资者的基本制度."南开大学金融研究所所长田李惠表示，证券公司有自然的义务确保客户能够查询和检索有关其交易的重要信息。现在，法律要求明确了这一天的义务，这对投资者大有裨益。
新证券法还明确了:证券公司的投资者适宜性管理责任和将证券公司的举证责任倒置给普通投资者。
在“投资者保护”一章中，第1条规定，证券公司向投资者出售证券和提供服务时，应按照规定充分了解投资者的基本信息、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力及其他相关信息。如实说明证券和服务的重要内容，充分揭示投资风险；出售和提供符合上述投资者条件的证券和服务.证券公司违反第(一)项规定，给投资者造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
对此，上海创源律师事务所徐峰认为，该法律将在证券公司会展业层面带来投资者保护的巨大变化，并将迫使证券公司诚信履行职责，遵守规定。
本章第2条规定:普通投资者与证券公司发生纠纷时，证券公司应证明其行为合法.不存在误导或欺诈的情况。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
沈涛，北京太平洋世纪(济南)律师事务所，说在民商事诉讼中，一般遵循的原则是谁主张谁举证。然而，在证券市场上，普通投资者显然是比证券公司弱的一方。因此，新证券法明确规定了举证责任倒置原则，以防止证券公司利用自身优势侵犯普通投资者的合法权益。
田李惠总结说，新证券法明确界定了证券公司在保护投资者方面的主要责任。大力加强投资者保护有利于增强市场信心，是资本市场长期健康发展的重要基石。王鸿编辑孙芳，孙悦
