原标题:2019年，证券交易商共被没收1.3亿元。员工非法买卖股票仍然是“灾区”
“借他人证券账户买卖股票”一直被证券业禁止。然而，仍有少数员工无视法律禁令，觊觎非法利益，最终受到监管机构的惩罚。
《证券日报》据中国证监会报告的不完全统计，记者发现，2019年，一批证券从业人员及其证券公司共被没收违法所得6048.2万元，罚款6985.9万元。罚款总额约为1.3亿元，比2018年从证券公司没收的7212.4万元增加80%。由此可见，监管部门严格执行证券公司违法行为的法律，处罚力度逐年加大。
罚款和没收的最低金额为6万元，最高金额为4470万元。
《证券法》规定，证券公司员工在任职期间或法定期限内，不得直接或以假名或以他人名义持有或买卖股票。违者，责令依法处理非法持有的股票，没收非法所得，并处交易股票等值以下的罚款。
据《证券日报》记者不完全统计，2019年，至少有17名证券从业人员因“通过亲属或他人账户持有或非法买卖股票”和“项目经理未对债券项目进行全面审查”而受到监管部门的处罚。
从处罚金额来看，上述17名员工及其关联证券交易商共没收非法收入6048.2万元，罚款6985.9万元，没收总额约1.3亿元。其中，最低罚没金额为6万元，最高罚没金额为4470万元。
例如，一家证券公司在提供财务咨询服务时没有进行尽职调查，出具的文件对项目进度有误导性陈述，也没有对项目进行持续深入的尽职调查。中国证监会决定责令证券公司改正，给予警告，没收独立金融咨询业务800万元，并处2400万元罚款。没收非法承销股票所得1220.1万元，并处50万元罚款，合计4470万元。
中国证监会还采取措施吊销部分证券交易商的营业执照，责令部分证券交易商和从业人员改正并给予警告。
中国证监会表示，证券从业人员是资本市场建设和发展的重要参与者，遵守法律法规是最基本的要求。然而，一些从业人员贪图不正当利益，无视法律禁令，漠视职业道德，必须依法追究法律责任。中国证监会将严格执法，控制行业混乱，督促从业人员切实提高合规意识，保持遵纪守法，规范行业健康有序发展。
事实上，中国证监会的罚款不仅会带来高额罚款，还会直接影响各大证券公司每年的分类评级结果。按照惯例，证券公司的分类评级结果将于每年年中公布。
业内人士告诉记者《证券日报》，“根据规定，证券公司评级下调将直接影响其风险准备金的规模和支付的投资者保护基金比例。证券公司的分类结果也将作为证券公司申请增加业务类型、设立新业务网点、发行上市的审慎条件，同时也将作为确定新业务范围、新产品试验和推广顺序的依据。“
反洗钱工作不力也是一个高风险的惩罚领域。
2019年，除了惩罚证券从业人员的违法行为外，未能做好足够反洗钱工作的证券公司也将被罚款。
2019年1月，中国人民银行成都分行在最新的行政处罚中宣布
坚持法律法规底线和职业道德底线是证券业始终坚持的原则。2019年，证券交易商受到大量罚款的现象表明，一线业务部门或业务部门仍存在合规问题。中国证监会一再强调，监管部门将继续严厉打击各类违法行为，严厉惩处各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护投资者合法权益。
